两公司信披违规欠“旧债”,数百位投资者集体诉讼绵延三年仍不息

2019年8月以来,安硕信息和顺灏股份这两家上市公司分别收到上海金融法院通知,两家公司都再度因信息披露违法违规,被投资者集体诉讼索赔。回溯其被诉索赔的历史,我们发现,两家公司从被证监会及其分支机构行政处罚开始,持续遭投资者起诉,绵延至今已近三年,仍未见停息。
截至2019年8月6日,在过去的5天时间内,A股有两家上市公司分别收到上海金融法院(以下简称:金融法院)送达的应诉通知。其中一家是上海安硕信息技术股份有限公司(证券简称:安硕信息,证券代码:300380.SZ),而另一家是上海顺灏新材料科技股份有限公司(证券简称:顺灏股份,曾用名:上海绿新,证券代码:002565.SZ)。两家公司被起诉的原因如出一辙,都因曾有信息披露违法违规行为,遭到证监会及其分支机构行政处罚,并由此被投资者起诉索赔。
(图片来源于网络)从2016年安硕信息和顺灏股份涉嫌信披违规东窗事发,到2019年8月再度被投资者告上法庭,在长达近三年的时间内,两家上市公司长期受到集体诉讼索赔的困扰,不断为当初的过失,承担应尽的责任。
470名投资者先后起诉安硕信息,涉案金额1.30亿
2019年8月5日,安硕信息披露了一则关于重大诉讼的公告。据该公告披露,刘琨等7名投资者向金融法院起诉安硕信息,请求法庭判令公司赔偿其经济损失99.76万元。这起集体诉讼,起因于2016年12月20日,安硕信息公告因“误导性陈述行为”遭受证监会行政处罚。据上述受到行政处罚决定书公告披露,自2014年5月起,安硕信息就开始向众多机构投资者宣传,未来公司的“一横一纵”发展战略,以及在互联网金融业务领域的积极扩张。然而,据证监会立案调查的结果,上述安硕信息披露的互联网金融相关业务信息具有较大的误导性。公司披露的相关业务信息与现状不符、信息披露不准确、不完整。涉案信息实际为公司对业务前景的描绘和设想,缺乏相应的事实基础。例如:在2014年下半年到2015年上半年间,安硕信息“持续、广泛宣称已经开展征信、数据、小贷云、互联网金融等相关业务”。但是2014年度,公司业务收入主要仍为传统软件收入,互联网金融业务收入非常小,仅为137.19万元,占主营业务收入之比仅为0.62%。又如:在2014年至2015年间,安硕信息对外宣称设立一系列公司,包括上海安硕企业征信服务有限公司、西昌互联网金融公司、上海安硕金融信息服务有限公司、织信公司等,拟累计投资总金额高达9010万元。但是截至2016年12月20日,公司还未就上述投资的资金来源进行决议,并且没有任何投资计划。然而在安硕信息的反复宣传之下,公司股价从2014年4月30日启动宣传时的28.30元/股,到2015年5月13日,公司股票的收盘价达到历史高点450.00元/股,累计上涨了15.9倍。可是,3个月之后的2015年8月14日,公司股价收于64.21元/股,相对3个月前股价的历史高点,累计跌幅高达85.73%。当天,安硕信息收到证监会下发的《调查通知书》,公司因涉嫌违反证券期货法律法规被立案调查。面对如此大涨大跌,被不实信息“忽悠”的投资者遭受的损失之大,可想而知。从2016年12月20日到2019年8月5日期间,因上述安硕信息“误导性陈述”而集体起诉上市公司维权的投资者络绎不绝。据安硕信息相关公告披露,在上述近三年时间内,共有470名投资者,44次起诉安硕信息,涉案总金额累计高达1.30亿元。
顺灏股份累计被521名投资者起诉,涉案金额近亿
无独有偶,顺灏股份,同样于2016年因信披违规被证监会处罚,同样被利益受侵害的投资者追着告了3年。2018年8月3日,顺灏股份披露了收到《民事起诉状》的公告。据该公告披露,顺灏股份收到金融法院送达的《民事起诉状》,谢燕芳等32名自然人投资者,因与上市公司存在证券虚假陈述责任纠纷,起诉顺灏股份,请求法庭判令公司赔偿经济损失合计818.73万元。引发该项集体诉讼的原因,来自于2016年7月27日,当时仍名为上海绿新的顺灏股份,披露了《关于收到行政处罚决定书的公告》。据该公告披露,经调查,上海绿新主要存在以下两项信披违规的情况:一方面,在2012年至2014年期间,时任董事长、总经理的上市公司实控人王丹,连续与公司发生资金往来,累计金额达到2176.97万元,已构成关联交易,但是公司未按相关规定及时披露实控人的资金占用情况。另一方面,2014年3月28日,上海绿新与云南中云投资有限公司签订《股权转让意向协议》,涉及股权转让金额为3.68亿元,占公司最近一期经审计净资产的10%以上,并且绝对金额超过1000万元,按相关规定,应予以披露。可是,上海绿新同样没有及时披露该信息。据此,上海证监局决定对上海绿新责令改正,并对公司及相关责任人给予警告,并处以金额不等的罚款。此后,受上海绿新信披违规影响遭受投资损失的投资者,也纷纷起诉上市公司索赔。从2017年9月9日,顺灏股份披露首个相关诉讼公告起,到2019年8月3日,上市公司前后共有6个临时公告披露了上述信披违规引发的集体诉讼情况。截至2019年8月3日,因顺灏股份存在“未依法披露和关联自然人的关联交易行为”和“未依法披露签署意向协议事项”等信披违规事项,起诉上市公司的投资者共计有521名,涉案总金额累计高达9653.18万元。值得一提的是,2019年8月3日,在顺灏股份披露收到《民事起诉状》公告的同时,还披露了收到相同案由的《民事裁定书》公告,4名投资者与上市公司庭外和解,撤回诉讼。可是一案刚刚了结,另一案却又几乎同时开始,不知何时是尽头。
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